中国证监会1月3日通报了对江门市科恒实业股份有限公司[GongSi]、江苏南大光电材料股份有限公司[GongSi]首发项目相关责任[ZeRen]主体采取监管措施[CuoShi]的有关情况。

    证监会有关部门负责人介绍，经查，科恒股份上市后即出现2012年中期净利润同比下滑47.62%以及三季度净利润同比下滑69.52%的情况；南大光电于2012年7月26日在《首次公开发行并在创业板上市发行公告》中披露[PiLu]净利润同比下降约20%，于2012年8月7日在上市首日风险提示公告中披露[PiLu]“实现归属于发行人股东的净利润比去年同期下降27.71%”，“经初步估计，2012年1—9月公司[GongSi]净利润同比下滑约为40%左右”（实际下滑幅度为52.42%）。在中期报告业绩下降幅度较大的情况下，上述两公司[GongSi]在会后重大事项承诺函中均未如实说明，亦未在招股过程中及时地作相应的补充披露[PiLu]。

    证监会根据有关规定，对科恒股份、南大光电采取了监管谈话并出具警示函的监管措施[CuoShi]，对两公司[GongSi]的保荐机构国信证券股份有限公司[GongSi]、太平洋证券股份有限公司[GongSi]采取了出具警示函的监管措施[CuoShi]，对签字保荐代表人杨健、陈大汉，程正茂、唐卫华采取了“3个月内不受理其出具文件”的监管措施[CuoShi]。这是继珈伟股份、百隆东方之后，中国证监会再次针对业绩大幅下滑的首发项目相关责任[ZeRen]主体采取监管措施[CuoShi]。

    这位负责人强调，根据新股发行体制改革意见的要求，发行人作为信息披露[PiLu]第一责任[ZeRen]人要承担主要责任[ZeRen]，相关中介机构按法律法规的规定承担相应的责任[ZeRen]。信息披露[PiLu]应当及时，凡是对投资者决策有重大影响的信息，都应当在第一时间披露[PiLu]。今后，证监会将进一步加大对违法违规行为的责任[ZeRen]追究力度，推动各市场主体进一步归位尽责，切实保护投资者的合法权益。